TRANSPARENCIA CORPORATIVA

Consideramos que la integridad corporativa, entendida como la revisión sistemática de estrictos estándares de comportamiento ético en la organización, constituye una fuente de creación de valor estable y un requisito indispensable para preservar tu confianza, la de todos nuestros clientes y colaboradores en cualquier institución.

De acuerdo a esta premisa, el departamento de Compliance del Grupo Capitaria tiene un rol fundamental en la implementación y monitoreo de los sistemas de cumplimiento ético, normativo y prevención de delitos.

Es por ello que se han diseñado planes de acción con el objetivo de:

  1. Velar por el correcto cumplimiento normativo y regulatorio aplicable a las organizaciones dentro de la organización.
  2. Resguardar los intereses de nuestros clientes, incentivando las conductas éticas, la transparencia  y las buenas prácticas comerciales.
  3. Supervisar los programas de prevención de delitos como: lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y cohecho a empleados públicos.
  4. Fiscalizar el correcto cumplimiento de las políticas y procesos operacionales de la organización.
  5. Sancionar las faltas a las normas, regulaciones y políticas internas.

Dentro de todas las actividades que realiza el departamento de Compliance, las más relevantes son:

  • Revisión periódica de las escuchas telefónicas con clientes para fiscalizar el cumplimiento de las buenas prácticas comerciales.
  • Comité de Ética con directores de la organización para la resolución de faltas a las normas y reglamentos.
  • Revisión de operaciones internas de front office y back office.
  • Presentación de informes con evaluaciones de las plataformas comerciales.
  • Capacitaciones a cada ejecutivo comercial al menos una vez por año.
  • Fiscalización y evaluaciones de perfiles de riesgos de clientes.

Buenas y Malas Prácticas

Nos esmeramos en crecer éticamente cada día y en establecer relaciones de largo plazo con nuestros clientes. Fiscalizamos periódicamente el cumplimiento de las buenas prácticas comerciales con el objetivo de proteger a nuestros clientes y a la organización.

Buenas Prácticas

  • Que no prevalezca el interés personal de un ejecutivo por sobre el del cliente.
  • Comunicar a los clientes oportunidades de mercado aprobadas por el Jefe de Estrategias o Departamento de Estudios.
  • Recomendar siempre operar son StopLoss y TakeProfit para mitigar riesgo a nuestros clientes.
  • Comunicar elementos de análisis técnico en la descripción de una oportunidad de mercado.
  • Invitar a nuestros clientes a participar en los Webinars y seminarios para mejorar sus habilidades de trading y aumentar sus conocimientos sobre los productos ofrecidos por Capitaria.
  • Comunicar al cliente el riesgo asociado a cada oportunidad de mercado ya que no existen rentabilidades garantizadas.

Malas Prácticas

  • Garantizar o asegurar ganancias, rentabilidades o utilidades en instrumentos de renta variable y/o derivados.
  • Permitir que tu ejecutivo opere tu cuenta.
  • Permitir que tu ejecutivo o analista te obligue o instruya de forma categórica a hacer una operación.
  • Que no te expliquen los riesgos asociados a cada operación.
  • Enviar a nuestros ejecutivos o analistas incentivos.
  • Que tu ejecutivo o analista insista en posponer algún rescate solicitado por ti.
  • Recibir ofrecimientos de productos de GRAF Corredores de Bolsa por personal no acreditado por las Bolsas de Valores (acreditación ACIV).

 En caso de detectar alguna de las malas prácticas descritas, o alguna otra que tú consideres que atenta contra la ética, transparencia o conducta responsable, te solicitamos que de forma urgente te comuniques con nosotros a través del canal de denuncias.

Canal de Denuncias

Hemos dispuesto de un canal de denuncias, de carácter confidencial, para toda aquella persona que tenga información acerca de una mala práctica o conducta que transgreda los principios éticos y buenas prácticas empresariales. La Compañía asegura en todo momento la confidencialidad y anonimato del denunciante.

Ingresa tu búsqueda